SEC, 브로커-딜러사 인센티브 관행에 경고

기사입력 : 2009년09월01일 07:33

최종수정 : 2009년09월01일 07:33

미국 증권거래위원회(SEC)가 브로커들로 하여금 인센티브를 받기 위해 투자 부적합한 상품을 권하는 등의 미심쩍은 행동을 유발시킬 수 있는 인센티브에 대해 경고하고 나섰다.

31일(현지시간) 로이터통신(Reuters)에 따르면, SEC의 메리 샤피로 위원장은 이날 브로커-딜러회사에 보낸 서신을 통해, "잠재적 보상중 일정 형식은 고객들에게 위험부담이 될 수 있는 것"들이라며 이같이 지적했다.

샤피로 회장은 또 브로커-딜러회사는 자사 직원들의 판매 행동에 대해 관리 책임이 있다는 점을 상기시킨다고 덧붙였다.

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