[뉴스핌=황의영기자] 지난해 우수 컴플라이언스(준법감시) 회원사로 우리투자증권과 유진투자증권, KB투자증권이 선정됐다.
27일 한국거래소는 증권·파생상품시장 관련 법규준수와 불공정거래 예방활동, 내부통제 적정성 부문에서 가장 모범을 보인 회원사로 이들 증권사를 최종 선정했다고 밝혔다.
우리투자증권은 윤리경영위원회 운영, 임직원 대상 준법서약서징구, 불공정거래 예방활동의 효율적 추진 등이 높게 평가됐다고 거래소 측은 설명했다.
또 유진투자증권은 일선 영업점 실지점검, 법규준수 매뉴얼 제작 및 배포, 파생상품 위험계좌에 대한 상시 모니터링 등 체계적이고 구체적인 컴플라이언스 활동을 펼친 점이 높게 평가됐다.
아울러 KB투자증권은 불공정 거래 모니터링 시스템의 효율적 개선 및 이에 따른 조치 실적 향상, 투자절차 교육 동영상 제작 등 임직원 대상의 지속적인 준법교육 활동이 부각됐다.
거래소 관계자는 "회원의 자발적인 컴플라이언스 활동 유도를 위해 올해부터 수상 회원사를 기존 2개사에서 3개사로 확대했다"고 전했다.
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[뉴스핌 Newspim] 황의영 기자 (apex@newspim.com)












