[뉴스핌=정경환 기자] 한국거래소 시장감시위원회(위원장 김도형)는 준법감시 및 모니터링 활동 등을 위한 적정한 내부통제체제를 갖추고 불공정거래 예방 및 투자자 보호에 기여한 회원사 및 개인에 대해 '2012년도 컴플라이언스 대상'을 수여했다고 31일 밝혔다.
이날 시상식에서 법인부문 대상은키움증권, SK증권, 외환선물, 미래에셋증권이 수상했으며, 개인부문 대상은 김병국 신한금융투자 팀장 등 8명이 수상했다.
키움증권은 불건전주문 위탁자에 대한 경고 조치를 강화하는 등 불공정거래 모니터링 활동을 적극 전개해 불공정거래예방 및 건전한 증시조성에 기여한 점이, SK증권은 불공정거래 예방을 위한 적절한 내부통제체제를 갖춘 점 그리고 자체 점검기준을 통해 불법선물대여계좌를 적발하고 조치하는 데 적극 참여한 점 등이 높게 평가됐다.
또한, 외환선물은 'KEBF 옴부즈만 제도'라는 체계적인 내부고발제도를 운영하고, 컴플라이언스 직원이 고객으로 가장해 영업점에서의 위규행위를 점검하는 '미스터리 쇼핑'을 자체 실시하는 점이 높은 점수를 받았다.
마지막으로 미래에셋증권은 적극적인 투자자 보호 활동으로 분쟁발생비율이 낮다는 점, 민원발생시 적절하고 신속하게 처리한 점 등에서 좋은 평가를 받았다.
아울러 이 자리에서 증권·선물회사 준법감시인들은 올바른 윤리의식을 함양해 각종 법령 준수에 솔선수범하고 불공정거래 예방에 최선을 다함으로써, '누구나 믿고 투자할 수 있는 건전한 자본시장'을 만드는데 노력할 것을 다짐하는 '준법감시인 행동강령'을 채택했다.
김도형 위원장은 "준법감시인들이 자발적으로 시장건전화를 위해 노력하겠다는 의지를 천명한 것을 높이 평가한다"며 "이번 '준법감시인 행동강령' 채택이 공정한 시장 조성에 기여할 수 있는 계기가 될 것으로 기대한다"고 말했다.
<사진> 법인부문 대상 수상자들과 기념촬영. 왼쪽부터 김도형 한국거래소 시장감시위원회 위원장, 권용원 키움증권 대표이사, 이현승 SK증권 대표이사, 김봉수 한국거래소 이사장, 조웅기 미래에셋증권 대표이사, 전진 외환선물 대표이사, 윤창현 한국금융연구원장 겸 2012년 컴플라이언스대상 선정심의위원회위원장 |
[뉴스핌 Newspim] 정경환 기자 (hoan@newspim.com)