SEC는 고객들의 자금을 제대로 감독하고 있는지, 이해가 충돌하는 것을 방지하기 위한 대책을 마련하고 있는 지 등에 관해 조사하는 것으로 알려졌다.
SEC는 약 12개 투자자문사를 조사할 계획이나 향후 조사 대상이 더 늘어날 것으로 관측되고 있다.
SEC 측은 이에 대해 확인하거나 언급하지 않았다. SEC는 최근 헤지펀드 등에 대해 전례가 없는 대규모 조사를 실시할 방침으로 알려진 바 있다.
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